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债市核查风暴继续证监会首度开口

发布时间:2020-03-26 15:20:25 阅读: 来源:电梯井吸音板厂家

[导读]对于是否在制度层规范代持问题,证监会表示,将加强相关制度规范,但也需要基金公司等市场主体落实和完善相应制度。

本报记者 杨颖桦 北京报道

债市核查风暴仍在继续,4月19日下午,证监会有关部门负责人指出,监管层正密切关注万家基金固定收益部总监邹昱、中信证券(600030.SH)固定收益部董事总经理杨辉等事件进展。

对于是否在制度层规范代持问题,证监会表示,将加强相关制度规范,但也需要基金公司等市场主体落实和完善相应制度。这是监管部门首度回应相关机构人士被带走调查事件。目前,除证监会外,一行三会及银行间交易商协会等监管与自律监管主体,尚未表态。

证监会有关部门负责人透露,基金部将在基金管理公司现场检查中,重点关注债券投资相关风险问题,机构部也已要求相关派出机构督促券商全面自查。被带走调查的相关机构人士事件中,证监会基金部并未参与。

邹昱、杨辉及最新披露出的前西南证券(600369.SH)固定收益部副总薛晨,均是被司法机关带走调查。据其中一家机构人士指出,当事人被带走时司法机关表明为个人原因带走配合调查,并未要求公司配合调查。

目前看,多次被带走调查事件为司法机关活动,但因当事人为金融机构从业人员,其对机构的影响也不可忽视。据记者了解,目前已有多家基金公司开展债券投资内部自查活动,重点检查相关风险点。

监管部门也已采取行动。今年3月,证监会基金部向各派出机构下发2013年基金管理公司现场检查方案,对于基金公司日常运作中的容易发生风险的业务环节等,布置了专项检查工作安排。

“检查重点有风险治理、基金内控制度的完备以及有效执行的情况,包括守住三条底线的原则执行情况,严厉查处老鼠仓、非公平交易、各种形式的利益输送情况,我们要求现场检查要深入细致、不留死角。”19日,证监会新闻发言人指出。

目前,基金公司前期自查已经完成,接下来证监会专项核查将进入现场阶段,对于一周来的债市风暴,证监会表态将密切关注最新进展,并在现场检查中予以重点核查,“对检查中发现的问题,一经核实,将予以严肃处理,追究相关负责人责任。”上述发言人指出。

实际上,证监会机构部也已关注到相关报道,已经要求相关派出机构,督促公司对相关业务进行全面自查,在现场检查中重点关注。

上述发言人指出,“下一步我会将继续关注,证券公司开展证券投资业务中的新情况、新问题,在调研基础上推出新监管要求,督促证券公司合规展业,切实防范风险。”

目前,债券市场处于多头监管的多元市场状态,各市场的准入标准、交易规则、参与主体与监管模式,大不相同,如何联动监管是问题的核心。

近期数名被调查人员,涵盖基金、券商和银行等机构从业人员,若要对其有效监管和风控制度建设,更需监管协作。证券监管领域,对证券基金期货的从业者有明确的个人与亲属相关投资申报制度,但此次事件中或涉及的从业人员个人与亲属在银行间市场开设相关账户的情况,则涉及跨部门的制度协作监管。

19日,证监会有关部门负责人指出,监管机构的协作、信息沟通一直是证监会比较重视的。对于目前事件,会与相关部门就共同关注的问题进一步沟通。

此外,证监会有关部门负责人表示,证监会对代持类的行为涉及的利益输送问题,持旗帜鲜明的不支持和打击态度,无论权益类还是债券类,都不允许存在利益输送行为。“下一步,我们将对这个问题更重视。”

有券商人士告诉记者,银行间债券市场与国外的债券市场模式比较接近,是撮合交易市场,其监管模式不能套用股票交易市场的模式。

(21世纪经济报道)

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